初中学历可以参加证券从业资格考试吗?考试及格就可以领证?

文章发布:2018-08-23 来自:育德会计培训

初中学历是不能参加证券从业资格考试的,必须具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度才可以报名参加考试。证券从业资格考试为分层级考试,分别是一般从业资格考试、专业资格考试高级管理资质考试。通过一般从业资格考试就具有进入证券行业的入门资格。小编整理了证券从业不同等级考试的报考条件,但是考试通过不等于领证,详情跟着育德会计机构一起看下文!

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问题一:证券从业资格各等级考试报考条件:

1、一般从业资格考试报名条件

①报名截止日年满18周岁;

②具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

③具有完全民事行为能力。

2、专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

3、高级管理人员资质测试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

问题二:证书申请条件/执业注册

1、从事一般证券业务应具备什么条件?

申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)最近3年未受过刑事处罚;

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


2、从事证券经纪营销业务应具备什么条件?

申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)最近3年未受过刑事处罚;

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


3、申请从事证券经纪人应具备什么条件?

申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)已与证券公司签订委托合同;

4)具有完全民事行为能力;

5)最近3年未受过刑事处罚;

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

9)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


4、申请投资主办人应具备什么条件?

申请投资主办人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)最近3年未受过刑事处罚;

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

8)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

9)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


5、从事证券投资咨询业务(其他)应具备的条件?

申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

1)年满18周岁;

2)大学本科以上学历;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;  

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

8)具有中华人民共和国国籍;

9)具有从事证券业务2年以上的经历;

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


6、从事证券投资咨询业务(投顾)应具备的条件?

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

1)年满18周岁;

2)大学本科以上学历;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;  

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

8)具有中华人民共和国国籍;

9)具有从事证券业务2年以上的经历;

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


7、从事证券投资咨询业务(分析师)应具备的条件?


申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

1)年满18周岁;

2)大学本科以上学历;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;  

7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

8)具有中华人民共和国国籍;

9)具有从事证券业务2年以上的经历;

10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件


8、申请保荐代表人资格应具备什么条件?


申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)最近3年未受过刑事处罚;  

6)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;  

8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;  

9)具备3年以上保荐相关业务经历;

10)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

11)未负有数额较大到期未清偿的债务;

12)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


问题三:申请人能否申请两种以上执业证书?


不能。申请人只能根据所在机构工作安排,申请一种执业证书。


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