2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练

文章发布:2018-07-05 来自:育德会计培训

1、期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

参考答案:C

参考解析: 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

2、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,( )。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

参考答案:D

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

3、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:C

参考解析: 《期货交易管理条例》第四十二条规定,国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

4、中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

参考答案:A

参考解析: 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定,中国证监会派出机构应当在在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

5、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记人该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定,推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。

6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。

A.社会保障基金

B.慈善基金

C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

D.最近1年末金融资产不低于1000万元的法人或者其他组织

参考答案:D

参考解析: 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定,同时符合下列条件的法人或者其他组织,属于专业投资者:(一)最近1年末净资产不低于2000万元;(二)最近1年末金融资产不低于1000万元;(三)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。D项只具备条件之一,不能断定就属于专业投资者。


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