1、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是( )。

A．主板市场

B．创业板市场

C．三板市场

D．四板市场

参考答案：D

参考解析： 四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。长沙证券从业资格考试培训>>>

2、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1 500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币( )元。

A．398

B．416

C．411

D．441

参考答案：C

参考解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)× 0．2％÷365≈0．0411(万元)，即411元。

3、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中( )的具体要求和反映。

A．公开原则

B．公平原则

C．公正原则

D．依法监管原则

参考答案：A

参考解析： 信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《中华人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

4、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。

A．对冲

B．实物交割

C．现金交割

D．转手交易

参考答案：A

参考解析： 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

5、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。

A．延迟成交

B．择日成交

C．无效

D．部分无效

参考答案：C

参考解析： 金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。