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长沙2018证券从业考试《证券基本法律法规》每日一练

发布时间:2018-06-13 16:25:18 来源:育德会计培训

【单选】1、在上市公司资产重组审核过程中,要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告,该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。

A.3个月

B.6个月

C.5个月

D.8个月

参考答案:B

参考解析:在上市公司资产重组审核过程中,要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告,该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。湖南2018初级会计职称成绩查询入口>>>>

【单选】2、证券公司从事介绍业务,应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于( )年。

A.1

B.2

C.5

D.10

参考答案:C

参考解析:证券公司从事介绍业务,应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于5年。

【单选】3、中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案:C

参考解析:中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

【单选】4、证券公司自营买卖的主要对象是( )。

A.权证

B.股票

C.证券投资基金

D.以上三项都正确

参考答案:D

参考解析:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。

【单选】5、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

参考答案:C

参考解析:根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。


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