2018年证券业从业人员继续教育职业培训大纲

文章发布:2018-07-24 来自:育德会计培训

第一部分 必修内容

【学习目的与要求】

证券业从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分,以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和职业道德水平。

证券业从业人员应当结合从业岗位的需要,了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定,并在执业过程中自觉遵守。

中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。

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必修内容之一:法律法规

一、综合类

(一)中华人民共和国公司法

(1993年12月29日通过,2013年12月28日最新修订,修订内容自2014年3月1日起施行)

(二)中华人民共和国证券法

(1998年12月29日通过,2013年6月29日最新修订,修订内容自2013年6月29日起施行)

(三)中华人民共和国证券投资基金法

(中华人民共和国主席令第71号,2012年12月28日修订通过,自2013年6月1日起施行)

(四)《中华人民共和国担保法》(1995年6月30日通过,1995年10月1日起施行)及《中华人民共和国物权法》(2007年3月16日通过,2007年10月1日起施行)关于担保的规定

(五)《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定

(1997年3月14日公布,自1997年10月1日起施行,2011年2月25日最新修订)

(六)中华人民共和国合同法

(1999年3月15日通过,1999年10月1日起施行)

(七)中华人民共和国信托法

(2001年4月28日通过,2001年10月1日起施行)

(八)中华人民共和国反洗钱法

(2006年10月31日通过,2007年1月1日起施行)

(九)国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定

(中华人民共和国国务院令第627号,2012年9月12日修订通过,自2012年12月1日起施行)

(十)国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

(国办发[2013]110号,2013年12月25日公布)

(十一)证券公司监督管理条例

(国务院令第522号,2008年4月23日公布,2008年6月1日起施行)

(十二)证券公司风险处置条例

(国务院令第523号,2008年4月23日公布并施行)

(十三)证券市场禁入规定

(证监会令第33号,2006年6月7日公布,2006年7月10日起施行)

(十四)证券公司业务范围审批暂行规定

(证监会公告[2008]42号,2008年10月30日发布,2008年12月1日施行)

(十五)证券公司分类监管规定

(2009年5月26日公布,证监会公告[2009]12号,2010年5月14日修订, 证监会公告[2010]17号)

(十六)证券期货业信息安全保障管理办法

(证监会令第82号,2012年9月24日公布,自2012年11月1日起施行)

二、公司管理类

(一)公司及分支机构设立、变更

1、关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

(证监会令第86号,2012年10月11日公布并施行)

2、关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定

(证监会公告[2012]27号,2012年10月11日公布并施行)

3、证券公司分支机构监管规定

(证监会公告[2013]17号,2013年3月15日公布并施行)

4、证券公司证券营业部信息技术指引

(中国证券业协会2012年12月3日修订发布并施行)

(二)公司治理、内部控制与信息披露

1、证券期货业信息安全保障管理办法

(证监会令第82号,2012年9月24日公布,自2012年11月1日起施行)

2、证券公司治理准则

(证监会公告[2012]41号,2012年12月11日公布,自2013年1月1日起施行)

3、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

(证监会公告[2012]46号,2012年12月24日公布,自2013年2月1日起施行)

4、关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

(证监会公告[2013]30号,2013年7月18日公布并施行)

5、证券公司年度报告内容与格式准则

(证监会公告[2013]41号,2013年11月20日公布,自2014年1月1日起施行)

6、证券公司合规管理有效性评估指引

(中国证券业协会2012年2月12日发布并施行)

(三)财务与风险控制

1、关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定

(证监会公告[2012]36号,2012年11月16日公布并施行)

2、关于调整证券公司净资本计算标准的规定(2012年修订)

(证监会公告[2012]37号,2012年11月16日公布并施行)

3、证券公司次级债管理规定

(证监会公告[2012]51号,2012年12月27日公布并施行)

4、证券公司全面风险管理规范

(中国证券业协会2014年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过,2014年2月25日发布,自2014年3月1日起施行)

5、证券公司流动性风险管理指引

(中国证券业协会2014年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过,2014年2月25日发布,自2014年3月1日起施行)

(四)从业人员管理

1、关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

(证监会令第88号,2012年10月19日公布并施行)

三、业务类

(一)证券经纪

1、证券公司柜台交易业务规范

(中国证券业协会2012年12月21日发布并施行)

2、证券公司开立客户账户规范

(中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第十一次通讯会议审议通过,2013年3月15日发布并施行)

3、证券交易委托代理协议指引

(中国证券业协会2013年10月24日第五届常务理事会第十五次会议表决通过,2014年1月13日发布并实施)

4、证券公司客户账户开户协议指引

(中国证券业协会2013年10月24日第五届常务理事会第十五次会议表决通过,2014年1月13日发布并实施)

5、关于发布《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》的通知

(上证投字[2013]3号,2013年3月26日发布并施行)

6、关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知

(上证发[2014]23号,2014年4月15日发布并实施)

7、关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知

(深圳证券交易所,2012年3月13日发布并施行)

(二)证券投资咨询

1、关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

(证监会公告[2012]40号,2012年12月5日公布,自2013年1月1日起施行)

2、发布证券研究报告执业规范

(中国证券业协会2012年6月19日发布,2012年9月1日起施行)

3、证券分析师执业行为准则

(中国证券业协会2012年6月19日发布,2012年9月1日起施行)

(三)证券保荐、承销与财务顾问

1、国务院关于开展优先股试点的指导意见

(国发[2013]46号 ,2013年11月30日发布并施行)

2、国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见

(国发[2014]14号,2014年3月7日发布并施行)

3、关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

(证监会公告[2012]4号,2012年3月15日公布并施行)

4、关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见

(证监会公告[2012]10号,2012年4月28日公布并施行)

5、关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

(证监会公告[2012]33号,2012年11月6日公布,自2012年12月17日起施行)

6、中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见

(证监会公告[2013]42号,2013年11月30日公布并施行)

7、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引

(证监会公告[2013]45号,2013年12月6日公布并施行)

8、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引

(证监会公告[2013]46号,2013年12月6日公布并施行)

9、优先股试点管理办法

(证监会令第97号,2014年3月21日公布并施行)

10、关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

(证监会令第98号,2014年3月21日公布并施行)

11、关于加强新股发行监管的措施

(证监会公告[2014]4号,2014年1月12日公布并施行)

12、关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定

(证监会公告[2014]11号,2014年3月21日公布并施行)

13、证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引

(中国证券业协会2013年1月16日发布并施行)

14、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引

(中国证券业协会2013年9月6日发布并施行)

15、首次公开发行股票承销业务规范

(中国证券业协会第五届常务理事会第20次会议修订通过,2014年5月9日公布并施行) 

16、首次公开发行股票网下投资者备案管理细则

(中国证券业协会第五届常务理事会第20次会议审议通过,2014年5月9日发布并施行)

17、首次公开发行股票配售细则

(中国证券业协会第五届常务理事会第20次会议审议通过,2014年5月9日发布并施行)

18、关于发布实施《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》有关事项的通知

(上证债字[2012]176号,2012年5月22日发布并施行)

19、关于发布《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》的通知

(上证发[2013]25号,2013年12月24日发布并施行)

20、关于发布《上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订)》的通知

(上证发[2013]27号,2013年12月27日发布并施行)

21、关于发布《上海证券交易所证券上市审核实施细则》的通知

(上证发[2013]28号,2013年12月27日发布并实施)

22、关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行(试点)交易及登记结算业务办法》及有关事项的通知

(上证发[2013]4号,2013年9月26日发布)

23、深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012年修订)

(深证上[2012]77号,2012年4月20日发布,自2012年5月1日起施行)

24、关于修改《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知

(上证发[2014]30号,2014年5月9日发布并施行)

25、关于修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知

(上证发[2014]29号,2014年5月9日发布并施行)

26、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法

(深证上[2012]130号,2012年5月22日发布并施行)

27、深圳证券交易所股票上市规则(2012年修订)

(深圳证券交易所,2012年7月7日发布并施行)

28、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引

(深证上[2012]383号,2012年11月23日发布并施行)

29、关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知

深证上[2013]179号,2013年5月30日 发布并施行)

30、深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

(深证上[2014]158号,2014年5月9日发布并施行)

31、深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则

(深证上[2014]158号,2014年5月9日发布并施行)

32、关于发布《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2012年5月22日发布并施行)

(四)证券自营

1、关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定

(证监会公告[2012]35号,2012年11月16日公布并施行)

2、证券公司直接投资业务规范

(中国证券业协会2012年11月2日发布,2014年1月3日修订发布并执行)

(五)证券资产管理

1、证券公司定向资产管理业务实施细则

(证监会公告[2012]30号,2012年10月18日公布并施行)

2、关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定

(证监会令第93号,2013年6月26日公布并施行)

3、关于修改《证券公司集合资产管理业务实施细则》的决定

(证监会公告[2013]28号,2013年6月26日公布并施行)

4、证券公司客户资产管理业务规范

(中国证券业协会2012年10月19日发布并施行)

5、证券公司私募产品备案管理办法

(中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过,2013年3月15日发布并施行)

6、关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知

(中证协发[2013]104号,2013年6月7日发布)

7、关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知

(中证协发[2013]124号,2013年7月19日发布)

8、证券公司私募产品备案管理指引

(市场监测中心2013年8月9日发布并施行)

9、证券公司私募产品代码管理办法(试行)

(中国证券业协会2013年9月6日发布并施行)

10、关于证券公司集合资产管理业务有关事项的通知

(上证会字[2012]214号,2012年10月31日发布并施行)

11、关于会员集合资产管理业务有关事项的通知

(深证会[2012]139号,2012年10月30日发布并施行)

12、关于发布《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》的通知

(深证会[2013]78号,2013年8月20日发布并施行)

13、关于发布《资产管理计划证券交易所场内份额转让登记结算业务指引(暂行)》及相关技术指引的通知

(中国结算发字[2013]86号,2013年9月12日发布并施行)

(六)融资融券

1、关于发布实施《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》的通知

(上证交字[2012]129号,2012年8月27日发布并施行,2013年9月30日《关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)

2、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十九条及第五十条的通知

(上证发[2014]9号,2014年2月21日发布并实施)

3、深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)

(深圳证券交易所,2012年8月27日发布并施行)

4、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则(适用于转融通)》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2012年8月27日发布并施行)

5、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2012年8月27日发布并施行)

(七)其他证券业务

1、国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

(国发[2013]49号,2013年12月13日发布并施行)

2、关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

(证监会公告[2012]17号,2012年7月27日公布并施行)

3、关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)

(证监会公告[2012]20号,2012年8月23日公布,并自公布之日起施行)

4、证券公司代销金融产品管理规定

(证监会公告[2012]34号,2012年11月12日公布并施行)

5、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

(证监会令第89号,2013年1月31日公布并施行)

6、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

(证监会令第90号,2013年3月1日公布并施行)

7、关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定

(证监会公告[2013]14号,2013年3月1日公布并施行)

8、证券公司资产证券化业务管理规定

(证监会公告[2013]16号,2013年3月15日公布并施行)

9、证券投资基金销售管理办法

(证监会令第91号,2013年3月15日公布,自2013年6月1日起施行)

10、关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定

(证监会公告[2013]19号 ,2013年3月15日公布,自2013年6月1日起施行)

11、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定

(证监会公告[2013]15号,2013年3月15日公布,自2013年6月1日起施行)

12、证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定

(证监会公告[2013]18号,2013年3月15日公布并施行)

13、关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定

(证监会令第96号,2013年12月26日公布并施行)

14、关于修改《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的决定

(证监会公告[2013]32号,2013年8月2日公布并施行)

15、证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

(证监会公告[2013]34号,2013年8月21日公布并施行)

16、证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

(中国证券业协会2012年5月23日发布并施行)

17、证券公司投资者适当性制度指引

(中国证券业协会2012年12月30日发布并施行)

18、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

(中国证券业协会2013年2月7日发布并施行)

19、证券公司金融衍生品柜台交易业务规范

(中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过,2013年3月15日发布并施行)

20、证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引

(中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过,2013年3月15日发布并施行)

21、证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引

(中国证券业协会2013年8月13日发布并施行)

22、证券公司金融衍生品备案指引(试行)

(市场监测中心2013年8月20日发布并施行)

23、关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知

(上证会字[2012]252号,2012年12月10日发布并施行,2013年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)

24、关于发布《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》及其有关事项的通知

(上证交字[2013]25号,2013年3月28日发布并施行,2013年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)

25、关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的通知

(上证会字[2013]55号,2013年5月24日发布并施行,2013年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)

26、关于发布《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》的通知

(上证发[2014]12号,2014年3月19日发布并施行)

27、关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知

(深证会[2012]146号,2012年12月10日发布并施行)

28、关于发布《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》的通知

(深证会[2013]35号,2013年3月29日发布并施行)

29、关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的通知

(深证会[2013]44号,2013年5月24日发布并施行)

30、深圳证券交易所资产证券化业务指引

(深证会[2013]38号,2013年4月22日发布并施行)

31、关于发布《深圳证券交易所债券交易实施细则》的通知

(深圳证券交易所,2012年11月29日发布,自2012年12月10日起施行)

32、深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则

(深证会[2014]36号,2014年4月25日发布并施行)

33、深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法

(深圳证券交易所,2012年2月6日发布并施行)

34、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2013年2月20日发布并施行)

35、关于发布《证券质押登记业务实施细则(2013修订版)》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2013年4月1日发布并施行)

36、关于开展证券公司代理证券质押登记业务有关事项的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2013年5月13日发布并施行)

37、关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2014年1月30日发布并实施)

四、其他

1、国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见

(国办发[2012]37号,2012年7月12日发布并施行 )

2、国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

(国办发[2013]110号,2013年12月25日发布并施行)

3、证券期货市场诚信监督管理暂行办法

(证监会令第80号,2012年07月25日公布,自2012年9月1日起施行)

4、关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定

(证监会公告[2013]22号,2013年4月2日公布并施行)

5、中国证券业协会会员管理办法

(中国证券业协会2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过,2012年7月18日修订)

6、中国证券业协会境外证券类机构驻华代表处特别会员管理规则

(中国证券业协会2013年1月15日发布并施行)

7、中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引

(中国证券业协会2012年12月6日发布并施行)

8、关于修订《上海证券交易所交易规则》及相关事项的通知

(上证发[2013]9号,2013年10月18日发布,2013年12月9日施行)

9、深圳证券交易所交易规则

(深证会[2013]135号,2013年11月30日发布,自2013年8月5日起施行)

10、证券结算保证金管理办法

(中国证券登记结算有限责任公司2012年11月12日发布,2013年1月3日实施)

11、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2013年3月9日发布,2013年4月1日施行)

12、关于修订《证券账户管理规则》及《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》的通知

(中国证券登记结算有限责任公司2013年3月25日发布并施行)

13、中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法

(中国证券登记结算有限责任公司2013年3月25日发布并施行)

14、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则(2014年修订版)有关事项的通知》

(中国结算发字[2014]28号,2014年4月2日发布,2014年5月5日实施)

必修内容之二:执业行为规范

一、 职业道德要求

证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准,并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。

二、 执业行为规范

1、证券资信评级机构执业行为准则

(中国证券业协会,2012年3月19日发布并施行)

2、证券分析师执业行为准则

(中国证券业协会,2012年6月19日发布,2012年9月1日起施行)

3、发布证券研究报告执业规范

(中国证券业协会,2012年6月19日发布,2012年9月1日起施行)

4、中国证券业协会诚信管理办法

(中国证券业协会,2013年7月19日经第五届理事会第九次会议通讯表决通过,2013年8月13日公布)

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